FMA harekete geçti
Kara para aklama kuralları ihlal edildi: RBI için ağır para cezası
Avusturya Mali Piyasa Otoritesi (FMA), kara para aklama kontrollerindeki eksiklikler nedeniyle Raiffeisen Bank International'a (RBI) 2.07 milyon Euro para cezası verdi. Bu karar Cuma günü FMA tarafından duyuruldu. Özellikle, RBI'nin iki muhabir bankadaki kara para aklama ve terör finansmanı kontrollerindeki başarısızlıklarla ilgili olduğu belirtildi
RBI, henüz yasal bağlayıcılığı bulunmayan idari ceza kararına itiraz etme niyetinde.
"Müşterini tanı ilkesine" uyulmadı
RBI yaptığı açıklamada, Ocak 2023'te FMA tarafından "müşterini tanı ilkesi" ile ilgili belirli yasal gerekliliklere uyulmaması nedeniyle idari işlemlerin başlatıldığı konusunda bilgilendirildiğini açıkladı. Söz konusu işlemler, 2019'un ilk çeyreğinde FMA tarafından yerinde yapılan bir incelemenin sonucuydu.
FMA'ya göre RBI, iki muhabir bankanın - Reuters raporuna göre bunlar Küba ve Bahreyn'dir - kendi muhabir bankacılık işinin müşterileriyle ilgili olarak uygun durum tespiti önlemlerine sahip olduğu konusunda kendisini yeterince tatmin etmemiştir. Otoritenin görüşüne göre, RBI bu nedenle bu konudaki yükümlülüklerini tam olarak yerine getirmemiştir.
FMA: Herhangi bir suç ya da şüphe tespit edilmedi
RBI, FMA'nın kara para aklama veya başka herhangi bir suçun işlendiğini veya herhangi bir suç eylemi şüphesi olduğunu tespit etmediğini vurguladı. RBI iddiaların asılsız olduğunu düşünmektedir ve karara bütünüyle itiraz etmeyi planlamaktadır.
This article has been automatically translated,
read the original article here.
Kommentare
Willkommen in unserer Community! Eingehende Beiträge werden geprüft und anschließend veröffentlicht. Bitte achten Sie auf Einhaltung unserer Netiquette und AGB. Für ausführliche Diskussionen steht Ihnen ebenso das krone.at-Forum zur Verfügung. Hier können Sie das Community-Team via unserer Melde- und Abhilfestelle kontaktieren.
User-Beiträge geben nicht notwendigerweise die Meinung des Betreibers/der Redaktion bzw. von Krone Multimedia (KMM) wieder. In diesem Sinne distanziert sich die Redaktion/der Betreiber von den Inhalten in diesem Diskussionsforum. KMM behält sich insbesondere vor, gegen geltendes Recht verstoßende, den guten Sitten oder der Netiquette widersprechende bzw. dem Ansehen von KMM zuwiderlaufende Beiträge zu löschen, diesbezüglichen Schadenersatz gegenüber dem betreffenden User geltend zu machen, die Nutzer-Daten zu Zwecken der Rechtsverfolgung zu verwenden und strafrechtlich relevante Beiträge zur Anzeige zu bringen (siehe auch AGB). Hier können Sie das Community-Team via unserer Melde- und Abhilfestelle kontaktieren.